最近，好几家具有项目投资咨询机构因业务流程违反规定被中止新增客户。

　　5月31日，因在投资人适度性管理方法、签订管理方法、风险性揭露等层面存有违规操作，创立于1996年的知名项目投资咨询机构深圳中广资产管理方法比较有限公司（通称“中广资产”），被深圳证监局采用行政强制执行并中止新增客户对策的决策，历时3个月。

　　但这仅是最近证监对系统项目投资咨询机构严苛管控的一个实例真实写照。

　　依据中国证监会公布的全新名册，截止2020年3月，全国各地83家具有股票投资咨询机构中，一共有17家被采用中止新增客户的行政部门管控对策且处在整顿期。

　　而在2018年，对于一部分组织 的不合理营销推广和违反规定运营难题，中国证监会共对58家咨询机构或其子公司采用行政部门管控对策，在其中对35家采用勒令中止新增客户的行政部门管控对策。

　　25年知名项目投资咨询机构收罚款单

　　5月31日，中广资产接到来源于深圳证监局的罚款单，被采用行政强制执行并中止新增客户的监管对策，勒令该公司对有关难题逐一全方位整顿，并自接到本认定书生效日中止新增客户3个月。

　　深圳证监局强调，中广资产在从业股票投资资询业务流程全过程中，存有五大违规操作：

　　一是投资人适度性管理工作，存有投资人适度性管理方案不完善、实行不及时等难题。

　　二是签订管理工作，向一部分顾客提供投资顾问服务项目，签定的业务流程协议书缺乏《证劵投资顾问业务流程暂行条例》规定的一部分必不可少要素，未承诺提供服务项目的投资顾问工作人员。

　　三是风险性揭露层面，向一部分顾客提供的投资价值分析未提醒潜在性的经营风险。

　　四是合规层面，未制订投资顾问业务流程的合规规章制度，对投资价值分析內容的合规管理审批体制不健全。

　　五是业务流程留印层面，存有职工与顾客的沟通交流纪录储存不详细、不可以提供一部分审核纪录等难题。

　　依照深圳证监局的规定，中广资产理应在中止新增客户期内内，进行新老公司股东和运营精英团队交接，提高合规水准，保证 合规遮盖所有经营范围和步骤并合乎相关法律法规要求。中止新增客户满期后，该公司理应立即向深圳证监局书面材料整顿状况，经深圳证监局整顿工程验收进行后，即可新增客户。

　　中广资产官方网站信息内容表明，该公司于1996年05月09日在深圳市市场监督管理局备案创立，注册资金为1400万余元RMB。25年以来以互联网技术为服务平台，向投资人提供立即、技术专业的金融大数据和数据统计分析，能为顾客提供彻底人性化的帐户确诊、投资收益分析、实际操作具体指导等服务项目，包含实时资讯、网上咨询、盘里QQ、电話具体指导等多种多样服务项目方式。

　　券商中国新闻记者据天眼查信息查看发觉，就在上年9月24日，中广资产完成了股权变更，其原国有独资持仓的投资者金爱玲撤出，新公司股东李娟进驻。接着在2020年10月16日，李娟又依次变成中广资产的责任人及监事会主席，并在2020年3月9日出任经理一职。

　　特别注意的是，就在2020年1月，中广资产的业务范围在“项目投资开办实业公司（实际新项目再行申请）；股权投资基金；资本管理、委托投资管理（不可从业私募基金、资产管理方法、证劵投资管理等业务流程）”的基本上，增加了开发软件、信息科技服务咨询、计算机软件服务项目、数据管理，乃至专业音响设备市场销售、销售市场市场营销策划、企业品牌形象方案策划等多种內容。

　　好几家具有组织 中止新增客户

　　如出一辙，5月26日，江苏证监局也对群众股票投资资询比较有限公司苏州市分公司（通称“群众公司苏州市分公司”）采用行政强制执行和勒令中止新增客户6个月的监管对策。

　　依据公示，群众公司苏州市分公司一方面在被山西省证监局采用勒令中止新增客户对策期内新增客户，体现该分公司内控制度不完善，合规不够，另一方面则在向顾客提供投资价值分析时服务承诺长期投资。

　　更早一些情况下，陕西省巨丰投资资讯有限责任公司公司（通称“巨丰项目投资”）在4月15日被陕西省证监局局采用行政强制执行并中止新增客户3个月的管控对策。

　　陕西省证监局强调，巨丰项目投资关键存有的违规操作包含：

　　一是对证劵投资顾问业务流程营销推广阶段留印管理方法不及时；

　　二是无证劵投资顾问职业资格考试工作人员向顾客提供股票投资提议；

　　三是证劵投资顾问业务流程营销推广和顾客拉拢个人行为不标准，对服务能力开展虚报、不实、虚假性的营销推广宣传策划；

　　四是证劵投资顾问向顾客提供证劵投资顾问服务项目时，未告之顾客证劵投资顾问的名字以及备案编号；

　　五是该公司在提供投资顾问服务项目时根据有关组织 的调查报告做出投资价值分析的，未向顾客表明证劵调查报告的公布人、公布时间。

　　中国证监会4月16日最新发布的名册表明，截止3月，被采用中止新增客户的行政部门管控对策且处在整顿期的股票投资咨询机构一共有17家，在所有83家具有组织 中占有率约20.48%，涉及到的股票投资咨询机构关键遍布于北京、上海市、深圳市三大都市，福建省、陕西省、湖南省、江苏省等地亦有公司被罚。

　　而中国证监会先前公布的数据信息，2018年共对58家咨询机构或其子公司采用行政部门管控对策，在其中对35家采用勒令中止新增客户的行政部门管控对策，对依规应予以行政许可的，已执行行政许可或运行立案侦查监管程序流程。

　　一部分组织 违反规定难题累积已久

　　必须留意的是，针对一部分股票投资资询公司而言，违反规定难题的存有并不是是一朝一夕的事儿，某些组织 乃至积疾已重。

　　之上文提及的群众公司为例子，早在2019年年末，该公司就被山西省证监局强调存有：对子公司监管不到位、一部分子公司企业营业执照业务范围超过公司业务范围、图章应用不标准、职工劳动合同书签定不标准、花费开支未旅游相对应审核办理手续等内部控制不健全难题；公示信息不正确、升级不立即、某些分公司未进行人员管理、未在要求期内申报有关文档等合规不及时难题；及其在未合理贯彻落实业务流程阶段留印管理方法规定、一部分客服人员向顾客提供等投资价值分析沒有出示有效根据，也未向顾客表明引入来源于等业务流程管理不及时难题。

　　2020年10月，山西省证监局又传出行政部门处罚通知书，对于2019年过年放假期内，群众公司陕西省分公司系统软件网络服务器产生服务器宕机安全事故，造成电脑硬盘材料毁坏；群众公司河北省分公司于2017年9月中止经营，并将其办公场地给予转租房，但未向河北省证监局明确提出变动汇报和申请办理变动办理手续；群众公司河南省分公司增加办公场地做为其客户服务部门，但未向河南省证监局明确提出变动汇报和申请办理变动办理手续三大违规操作，勒令群众公司纠正，给与警示，并惩处28万余元处罚。

　　陕西省证监局也提及，北京市中资企业北方地区投资顾问比较有限公司西安市分公司早在2019年6月10日被各地各部门采用行政强制执行的管控对策，规定工程验收前不可新增客户。但因为没法与该公司建立联系，截止2021年4月30日并未工程验收。现阶段该公司已被销售市场监督机构纳入出现异常名册。

　　而2020年2月被深圳公安突袭依法查处的新三板挂牌公司大连华讯也是这般。据券商中国新闻记者不彻底统计分析，2017年至2019年，最少有6地管控组织 对大连华讯项目投资股份有限公司公司以及分公司作出7次处理决定，难题涉及到虚假广告、内部控制不及时等好几个层面。到2021年2月，该公司也是公示，其控股股东李妮、周垂富有2021年1月8日接到宝安区大队出示的《拘留通知书》，李妮、周垂富涉嫌诈骗罪被刑拘。

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