原文章标题：私募基金资管业务存有诸多违规操作 华安证券收安徽证监局罚款单

北京市商报讯（新闻记者 刘宇阳 王文媛）11月11日，华安证券公布有关接到中国证券监督管理委员会安徽省监管局行政部门监管措施认定书的公示。据了解，2020年11月23日至27日，中国证券监督管理委员会对华安证券资产管理业务流程开展实地查验。前不久，华安证券接到安徽证监局《有关对华安证券股权有限责任公司釆取行政强制执行措施的确定》。

安徽证监局表明，核查，华安证券私募基金资产管理业务流程存有下列难题。一是不一样资产管理方案帐户间存有违反规定买卖；二是债权投资风险防控不健全，一部分商品集中化拥有单一债卷且杠杆比率较高，一部分债卷个人信用评定标准不确立，未有效调节不符內部准入条件要求的交易对手方名册；三是未对于私募基金资产管理业务流程的关键业务员和有关管理者创建收益延递承担体制。

由于以上个人行为违背了相应要求，安徽证监局决策对华安证券采用行政强制执行的行政部门监管措施，并规定其理应采取相应措施，健全内控管理，进一步提高合规管理风险控制管理能力。此外，安徽证监局对有关责任人采用监管交谈措施。

华安证券表明，企业将按监管规定即行整顿，差缺防水堵漏，进一步加强资产管理业 务的内控制度，进一步提高合规管理风险控制管理能力。现阶段企业生产经营情况一切正常，烦请众多股民留意经营风险。

责编：常靖蕾